当前位置: 首页 > 会计考试 > 基金从业资格

问题:

[单选题] 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D、以上都正确

参考答案:

B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  参考解析

试题来源参考:

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库