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问题:

[单选题] 下列哪一项不是基金销售应遵循的程序( )

A、基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;B、股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C、基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机...

问题:

[单选题] 关于职业道德与职业素质,说法正确的是( )。

A、加强职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力B、职业素质只包括专业技能C、职业道德可以教化从业人员坚持原则D、职业道德只具有教化功能不具有评价功能

问题:

[单选题] 下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求( )

A、单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B、认购理财产品时,个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币,且能提供相关证明的自然人C、个人收入在最近三年每年超过15万元人民币D、家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人

问题:

[单选题] ETF从本质上讲是一种( )。

A、货币基金B、债券基金C、指数基金D、股票基金

问题:

[单选题] 下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。

A、股票期货合约B、股票期权合约C、远期外汇合约D、利率互换合约

问题:

[单选题] 通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括( )。

A、月度报告、年度报告B、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C、月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

问题:

[单选题] 下列监管方式中,最具权威性和有效性的监管方式是( )。

A、政府监管B、行业自律C、内部监控D、社会监督

问题:

[单选题] 下列交易场所中,主要清算周期为T+2的是( )。

A、香港交易所B、卢森堡交易所C、纽约证券交易所D、泰国股票交易所

问题:

[单选题] 在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该银行的资产组合( )。

A、在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元B、在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元C、在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元D、在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元

问题:

[单选题] 下列有关基金管理公司治理中的原则中,有误的一项是( )。

A、股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员B、公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性C、在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益D、公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联...

问题:

[单选题] 下列有关基金管理公司治理中的原则中,有误的一项是( )。

A、股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员B、公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性C、在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益D、公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度,防范不正当关...

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