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问题:

[单选题] 下列金融市场的监管体系中,( )对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。

A、中国银行业监督管理机构B、中国证券业监督管理机构C、中国保险业监督管理机构D、中国人民银行

问题:

[单选题] 排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人( )。

A、在约定的排他期内不得与出售任何股权给他人B、在约定的排他期内不得与出售任何资产给他人C、在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触D、在约定的排他期内不得与跟任何机构签署协议

问题:

[单选题] 排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人( )。

A、在约定的排他期内不得出售任何股权给他人B、在约定的排他期内不得出售任何资产给他人C、在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触D、在约定的排他期内不得与跟任何机构签署协议

问题:

[单选题] 岗位职业道德教育主要通过( )来完成。

A、从业资格考试B、资格证年检C、在职培训D、监管机构的监管

问题:

[单选题] 下列关于债权资本与权益资本说法错误的是( )。

A、债权资本是通过借债方式筹集的资本B、权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本C、债权资本在正常经营情况下不会偿还给投资人D、两种最主要的权益证券是普通股和优先股

问题:

[单选题] 另类投资中的另类资产不包括( )。

A、房地产B、大宗商品C、债券D、外汇

问题:

[单选题] 下列描述投资策略错误的一项是( )。

A、研究部突出研究报告B、投资决策委员会参考资源部部提供的研究报告C、形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略D、投资部制定投资组合的具体方案

问题:

[单选题] 下列描述委托募集正确的一项是( )。

A、基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B、基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C、代销机构签署合同,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D、履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

问题:

[单选题] 下列描述执行错误的一项是( )。

A、投资经理会结合投资组合的既定目标、资本市场预期和分析师报告等来制定组合构建和证券选择等方面的决策,并由交易部门执行投资决策B、投资经理会根据投资者实际情况和资本市场预期的变化对投资组合进行调整C、在进行投资决策时,投资经理会进行投资组合优化D、投资执行是投资规划的目标

问题:

[单选题] (2016年)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的( )。

A、合理性、准确性、完整性B、真实性、准确性、合理性C、真实性、准确性、完整性D、真实性、合理性、完整性

问题:

[单选题] 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( )。

A、公平性、公开性、公正性B、及时性、有效性、正确性C、真实性、准确性、完整性D、实用性、有效性、公开性

问题:

[单选题] 基金信息披露的最根本、最重要的原则是( )原则。

A、时效性B、重要性C、真实性D、全面性

问题:

[单选题] 下列哪项不是ETF的特点( )。

A、独特的实物申购、赎回机制B、主动操作的指数基金C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度D、被动操作指数基金

问题:

[单选题] 下列哪项不是股权投资基金当事人( )

A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金服务机构

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