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问题:

[单选题] 下列关于投资交易流程中的风险管理说法错误的是( )

A、基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度B、风险管理是投资流程中的最后一环C、基金管理公司通常会成立风险管理委员会D、风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责,也是投资、市场、运营等各部门的工作的一部分

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[单选题] 下列关于投资决策的说法,错误的是( )。

A、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B、投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C、投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D、投资决策委员会进行最终投资决策

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[单选题] (2016年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。

A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D、慈善基金作为投资人投资于私募基金

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[单选题] 以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是( )。

A、社会保障基金作为投资人投资于私募基金B、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C、以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D、慈善基金作为投资人投资于私募基金

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[单选题] 下列关于投资协议中排他性条款的说法,错误的是( )。

A、排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,可以不通知目标企业C、排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D、在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得...

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[单选题] 下列关于投资者保护工作,下列说法不正确的是( )。

A、中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征B、加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要C、中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差D、构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投...

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[单选题] 下列关于投资者对于收益要求的说法,错误的是( )。

A、要获得高收益率,就必须承担高风险B、投资经理应当为客户提供保荐业务C、投资经理必须要提醒客户投资的下行风险D、投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现

问题:

[单选题] 下列关于投资者关系管理的说法中正确的是( )。

A、基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期B、股权投资基金募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件C、基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩D、基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

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[单选题] 下列关于投资者教育基本原则的表述,不正确的是( )。

A、投资者教育应有助于监管者保护投资者B、投资者教育没有一个固定的模式C、投资者教育不能也不应等同于投资咨询D、投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

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[单选题] 下列关于投资政策说明书的叙述错误的是( )

A、投资政策说明书是投资决策的指导性文件B、基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书C、投资政策说明书有标准格式D、资政策说明书能够有效地指导投资策略的实施

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[单选题] 下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是( )。

A、投资者现状发生改变时,投资经理要及时了解投资者投资目标和投资限制现状的变化情况并进行相应的平衡B、当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的平衡C、投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估,以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价D、对投资管理能力的评价包括业绩度量和...

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[单选题] 下列关于投资组合管理的说法错误的是( )

A、投资组合管理的目标是实现投资收益的最大化B、使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险C、在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益D、整个流程可以划分为规划、执行和记录三个基本步骤

问题:

[单选题] 股权投资基金管理人最主要的职责是( )。

A、按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作B、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C、以上都是D、以上都不是

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[单选题] 股权投资基金监管的目标是( )。

A、保护基金投资者合法权益B、防范系统性金融风险C、以上都是D、以上都不是

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[单选题] 下列关于拖售权条款表述错误的是( )。

A、拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易,交易价格以其他股东与第三方协商确定的价格为准B、拖售权赋予股权投资基金更大的权利,使其作为少数股东,享有决定公司转让的权利C、拖售权条款保证投资者作为小股东,即使不实际管理、经营企业,在它想要退出的时候,原始股东和管理团队也不得拒绝D、股权投...

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