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问题:

[单选题] 下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是( )。

A、信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任B、信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书C、信息披露义务人只能是股权投资基金管理人D、同一基金可以存在多个信息披露义务人

问题:

[单选题] 下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )。

A、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚B、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C、财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作D、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

问题:

[单选题] 下列关于股权投资母基金的说法中,正确的是( )。

A、母基金的规模一般较大,因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益B、母基金的规模一般较大,通过投资于多只股权投资基金以分散风险C、母基金的规模一般较大,但相较于中小投资者往往没有足够的资源,难以吸引优秀的投资人才D、母基金的规模一般较小,主要是为了加快投资节奏和资金周转周期

问题:

[单选题] 下列关于股权投资母基金的业务的说法,错误的是( )。

A、股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资B、根据投资标的不同,母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型C、母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资D、母基金的二级投资没有价格折扣

问题:

[单选题] 下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中,错误的是( )。

A、股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款,目的是应对估值风险B、股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性C、是一种用来保证股权投资基金权益的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值D、通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企...

问题:

[单选题] 下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( )。

A、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D、公平对待所有股东

问题:

[单选题] 下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。

A、诚信体系不健全B、高层管理人员不重视C、薪酬绩效体系不完善D、合规管理意识缺乏

问题:

[单选题] 基金持有人与基金管理人之间是( )关系。

A、投资B、中介服务C、信托D、控股

问题:

[单选题] 证券投资基金反映的是一种( )。

A、所有权关系B、债权债务关系C、信托关系D、以上都是

问题:

[单选题] 下列不同基金组织形式的区别说法错误的是( )

A、公司型基金依据基金公司章程运营基金B、合伙型基金依据合伙协议运营基金C、信托型基金具有独立的法人地位D、合伙型基金不具有独立的法人地位

问题:

[单选题] 下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。

A、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例C、合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行...

问题:

[单选题] 下列关于合规管理的意义,说法错误的是( )。

A、可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失

问题:

[单选题] 下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是( )。

A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D、建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料

问题:

[单选题] 下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是( )。

A、合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续B、清算期间,合伙型股权投资基金存续,仍可开展与清算无关的经营活动C、增资、减资时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续D、终止清算时,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

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