问题:
A、基金公司会对交易员进行定期评估与考核B、交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C、交易员应及时在市场异动中作出决策D、交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
问题:
A、在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令B、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易C、基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节D、交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以...
问题:
A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则C、该行为属于个人道德风险,责任仅由个人承担D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
问题:
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
问题:
A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B、对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体C、公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D、各基金会计核算应当独立于公司会计核算
问题:
A、基金从业人员不得买卖证券B、公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C、公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先
问题:
A、A.美国政府专门为公司型开放式基金(OEI 的创立确立了新的法律框架B、卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C、英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D、爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
问题:
A、一般具有较为雄厚的资金实力B、由证券投资专家进行管理C、一个有独立法人地位的经济实体D、主要投资于单个基金
问题:
A、可以没有基金从业资格B、具有2年以上证券投资管理经历C、最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
问题:
A、介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B、提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C、介绍基金产品属于售中服务D、定期提供产品净值信息属于售后服务
问题:
A、基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C、客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D、对于客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
问题:
A、本期利润能够全面反映基金在一定时期内的经营成果B、基金本期未分配利润转为基金管理人的管理费C、基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降D、基金进行利润分配对投资者的利益没有实际影响
问题:
A、A.各国信息披露所采用的“重大性”概念只有一种标准 B、B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%时属于基金的重大事件C、C.任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格或者基金投资者的申购、赎回行为产生误导性影响的,相关信息披露义务人知悉后应当...
问题:
A、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B、基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算D、超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案
问题:
A、基金半年度报告需要披露所有的关联关系B、基金的半年度报告不要求进行审计C、基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D、基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明