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问题:

[单选题] 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是( )。

A、资金结算分清算和交收两个环节B、清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C、交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程D、资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

问题:

[单选题] 下列关于基金税收的说法中,正确的是( )。

A、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C、个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D、根据财政部、国家税务总局的规定,从2008年9月19日起,基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券(股票)交易印花税,而对买入交易不再征收印花...

问题:

[单选题] 下列关于基金投资风格分析的说法,错误的是( )。

A、通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资B、通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标,可以分析基金的盈利能力C、通过基金持有股票的股本规模分析,可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好D、通过分析基金所持有的股票的成长性指标,可以了解基金投资的上市公司的成...

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[单选题] 下列关于基金投资风格检验方法说法错误的是( )

A、基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性B、是对基金进行业绩评价的前提C、识别基金投资风格的方法有事前分析、事中分析和事后分析三种D、学术界及业界的研究和应用主要集中于事后风格分析

问题:

[单选题] 下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是( )。

A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制

问题:

[单选题] 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价,说法错误的是。( )

A、基金销售机构应当建立基金投资人调查制度B、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映C、普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5D、Cl就是风险承受能力最低的投资者

问题:

[单选题] 下列关于基金投资咨询的说法,错误的是( )。

A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

问题:

[单选题] 下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是( )。

A、直销方式仅销售一家基金公司的产品B、代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C、代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强D、代销机构的营业网点数量众多,受众范围广

问题:

[单选题] 下列关于基金销售费用的说法中,错误的是( )。

A、销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式B、按照基金合同和招募说明书的约定并公告,可以对不同的投资人适用不同费率C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D、基金管理人可以向销售机构支付非以销售...

问题:

[单选题] 下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,表述错误的是( )。

A、不得向投资人公开B、基金产品风险评价的结果应定期更新C、过往的评价结果应作为历史记录保存D、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

问题:

[单选题] 下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是( )。

A、基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料B、基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案C、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

问题:

[单选题] 下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。

A、相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产B、在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、禁止挪用

问题:

[单选题] 下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是( )。

A、自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料B、通过互联网,投资者可以随时随地获得服务C、电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础,并开辟人工坐席与语音系统D、讲座、推介会和座谈会的参与者较多,不能为投资者提供面对面交流的机会

问题:

[单选题] 下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。

A、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B、不得收取法律文件规定以外的其他额外费用C、不得违规对投资者做出盈亏承诺D、对不同投资者违规收取不同费率的费用

问题:

[单选题] 下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。

A、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B、基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序C、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法D、中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

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