基金从业资格

问题：

[单选题] 为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（）。

A、运营风险委员会B、操作风险委员会C、股票投资风险委员会D、信用风险委员会

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问题：

[单选题] 关于基金客户服务的意义，说法错误的是（）。

A、为解决客户有关问题而提供的系列活动B、树立良好的品牌形象C、能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失D、提升销售机构的市场竞争力

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问题：

[单选题] 关于基金客户服务的意义说法错误的是（）

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问题：

[单选题] 依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（）。

A、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B、依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C、拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

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问题：

[单选题] 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。

A、投资风险提示B、托管人管理和运用基金资产的原则C、年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D、管理人和托管人的披露责任

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问题：

[单选题] 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A、季度报告B、月度报告C、年度报告D、半年报告

参考答案

问题：

[单选题] 会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

A、季度报告B、月度报告C、年度报告D、半年报告

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问题：

[单选题] 为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

A、内外网分离制度B、授权制度C、门禁制度D、信息披露制度

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问题：

[单选题] 为确定远期价格，设立的假设不包括（）。

A、存在交易成本B、标的资产是任意可分的C、标的资产的储存是没有成本的D、标的资产是可以卖空的

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问题：

[单选题] 为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取（）。

A、竞价交易制度B、分散交易制度C、集中交易制度D、分级交易制度

参考答案

问题：

[单选题] 为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少（）年支付。

A、1~3B、3~5C、2~5D、5~8

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问题：

[单选题] 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A、证券登记结算机构B、证券交易所C、证券公司D、证券投资咨询公司

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问题：

[单选题] 未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。

A、基金业协会的批准B、特定对象确定程序C、证券业协会的批准D、基金风险揭示

参考答案

问题：

[单选题] 4Ps营销理论的要素不包括（）。

A、产品B、渠道C、结果D、价格

参考答案

问题：

[单选题] 同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。

A、合并B、分离C、单独D、加权

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