基金从业资格

问题：

[单选题] 对基金公司合规运营承担主体责任的是（）。

A、股东会B、董事会C、经理层D、督察长

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A、监事会B、股东大会C、经理层D、董事会

参考答案

问题：

[单选题] 投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。

A、风险揭示书B、投资政策说明书C、基金运作说明D、基金管理协议

参考答案

问题：

[单选题] 投资规划的首要任务就是了解客户需求然后（）

A、确定并量化投资者的投资目标和投资限制B、制定投资政策说明书C、形成资本市场预期D、建立战略资产配置

参考答案

问题：

[单选题] 投资规划需要规划的方面不包括（）。

A、确定并量化投资者的投资目标和投资限制B、制定投资政策说明书C、业绩评估D、建立战略资产配置

参考答案

问题：

[单选题] 投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、对宣传推介材料进行合规审核C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

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问题：

[单选题] 投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。

A、国家激励政策B、投资企业的信息C、被投资企业的信息D、投资方向与策略

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问题：

[单选题] 投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（）。

A、对关联交易进行决策B、批准公司章程的修改C、聘任和解聘公司董事D、批准公司发展战略

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问题：

[单选题] 投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（）。

A、利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构B、对该企业追加投资C、推动该企业公开上市D、引荐其他企业对该企业进行兼并

参考答案

问题：

[单选题] 投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）。

A、聘请专业的第三方机构开展尽职调查B、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C、跟踪协议条款执行情况D、参与被投资企业的公司治理

参考答案

问题：

[单选题] 投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

A、监管和分析B、监控和分析C、监控和反馈D、监管和反馈

参考答案

问题：

[单选题] 投资机构对处于早期阶段的企业提供的主要增值服务不包括（）。

A、规范管理B、业务开拓C、资源导入D、后续再融资

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

A、内部控制大纲B、基本管理制度C、经营理念D、部门业务规章

参考答案

问题：

[单选题] 投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与

A、审核与监督B、审核与跟踪C、监督与审查D、跟踪与监控

参考答案

问题：

[单选题] 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。

A、资金拨付确认函B、股票C、受益凭证D、债务凭证

参考答案

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