基金从业资格

问题：

[单选题] “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。

A、业务与信息隔离原则B、公司独立运作原则C、公平对待原则D、经营运作公开、透明原则

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问题：

[单选题] 公司型基金中，投资者出资成为（）。

A、普通合伙人B、有限合伙人C、公司股东D、委托人

参考答案

问题：

[单选题] （）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

A、监事会B、董事会C、公司经理层D、纪律检查委员会

参考答案

问题：

[单选题] （）负责贯彻执行合规政策。

A、各业务部门B、合规与风险控制部C、公司经理层D、公司管理层

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问题：

[单选题] 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A、董事会B、股东大会C、公司经营层D、总经理

参考答案

问题：

[单选题] (2017年)不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。

A、任何组织形式的基金B、合伙型基金C、公司型基金D、契约型基金

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问题：

[单选题] 下列选项中具有法人资格的是（）。

A、契约型基金B、合伙组织C、公司型基金D、省政府采购办公室

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问题：

[单选题] 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（）。

A、房地产抵押按揭贷款B、代表贵重金属的凭证C、公司债券D、购买不动产

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问题：

[单选题] 基金监管原则的“三公”原则重在（）。

A、公开B、公平C、公正D、以上都不是

参考答案

问题：

[单选题] (2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人物品

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（）。

A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人物品

参考答案

问题：

[单选题] （）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、独立性原则B、客观性原则C、公正性原则D、全面性原则

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问题：

[单选题] 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）。

A、有效性原则B、客观性原则C、公正性原则D、差异性原则

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于分级基金份额的表述，错误的是（）。

A、分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B、分级基金较普通基金复杂，风险更大C、登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D、自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（）。

A、仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B、分级基金较普通基金复杂，风险更大C、登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D、自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元

参考答案

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