问题:
A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权D、督察长应填写报告,反映内部控制制度执行情况
问题:
A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权D、督察长应撰写报告,反映内部控制制度执行情况
问题:
A、发行人的财产B、托管人的财产C、独立的财产D、管理人的财产
问题:
A、发行人的财产B、托管人的财产C、独立的财产D、管理人的财产
问题:
A、公平性原则B、时序性原则C、独立性原则D、关联性原则
问题:
A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则
问题:
A、公平性原则B、时序性原则C、独立性原则D、关联性原则
问题:
A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则
问题:
A、投资管理人员B、律师C、审计师D、会计师
问题:
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法D、对基金产品进行风险评价的方式和方法
问题:
A、根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B、客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D、确保基金销售结算资金安全、及时划付
问题:
A、低于基金销售成本销售基金B、赠送合作方提供的人身意外保险C、对申购费率进行8折优惠D、配送少量货币基金份额
问题:
A、降低基金的收费水平B、赠送合作方提供的人身意外保险C、对申购费率进行8折优惠D、配送少量货币基金份额
问题:
A、建立有效的投资流程和授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C、对宣传推介材料进行合规审核D、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
问题:
A、建立信息披露风险责任制B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C、对宣传推介材料进行合规审核D、信息披露前应经过必要的合规性审查