当前位置: 首页 > 会计考试 > 基金从业资格

问题:

[单选题] (2017年)关于督察长的工作,下列描述错误的是( )。

A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权D、督察长应填写报告,反映内部控制制度执行情况

问题:

[单选题] 关于督察长的工作,下列描述错误的是( )。

A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权D、督察长应撰写报告,反映内部控制制度执行情况

问题:

[单选题] ( )属于基金管理公司风险管理的基本原则。

A、公平性原则B、时序性原则C、独立性原则D、关联性原则

问题:

[单选题] 基金销售适用性管理制度的必要内容不包含( )。

A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C、对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法D、对基金产品进行风险评价的方式和方法

问题:

[单选题] 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括( )。

A、根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B、客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D、确保基金销售结算资金安全、及时划付

问题:

[单选题] (2017年)基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。

A、低于基金销售成本销售基金B、赠送合作方提供的人身意外保险C、对申购费率进行8折优惠D、配送少量货币基金份额

问题:

[单选题] 基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有( )。

A、降低基金的收费水平B、赠送合作方提供的人身意外保险C、对申购费率进行8折优惠D、配送少量货币基金份额

问题:

[单选题] (2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施( )

A、建立有效的投资流程和授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C、对宣传推介材料进行合规审核D、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析

问题:

[单选题] 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。

A、建立信息披露风险责任制B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C、对宣传推介材料进行合规审核D、信息披露前应经过必要的合规性审查

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库