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问题:

[单选题] 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。

A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D、道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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[单选题] 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。

A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

问题:

[单选题] 股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括( )。

A、公司战略与业务定位B、经营风险控制情况C、产品销售与市场开拓情况D、公司治理情况

问题:

[单选题] 申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。

A、申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C、申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

问题:

[单选题] 申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件,下列说法错误的是。( )

A、有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人;B、最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;C、近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

问题:

[单选题] 申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A、基金募集申请报告B、基金合同草案C、律师事务所出具的法律意见书D、招募说明书正式文本

问题:

[单选题] 在计算出基金( )的基础上可以将其分解,研究基金( )的组成,这就是基金的业绩归因。

A、相对收益;相对收益B、绝对收益;绝对收益C、超额收益;超额收益D、全部收益;全部收益

问题:

[单选题] 申赎型场内货币市场基金交易规则,下列表述错误的。( )

A、计息规则:T日申购,当日享受收益B、计息规则:T日赎回,不享受当日收益C、交易规则:T日申购的份额,T+1日可取D、T日赎回后T日资金可用,T+2日可取

问题:

[单选题] 深圳证券交易所于2009年1月12日起,启用( ),取代原有大宗交易系统.?

A、综合协议交易平台,B、综合交易平台C、综合证券交易平台D、综合市场交易平台

问题:

[单选题] 对于股权投资基金估值,使用的市场法不包括( )。

A、近期投资价格法B、有效市场价格法C、成本法D、乘数法

问题:

[单选题] (2018年)旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是( )。

A、时间加权平均价格算法B、执行偏差算法C、成交量加权平均价格算法D、跟量算法

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