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问题:

[单选题] 下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《证券投资基金管理公司管理办法》

问题:

[单选题] 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。

A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《证券期货投资者适当性管理办法》C、《私募基金销售适用性实施办法》D、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

问题:

[单选题] ( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

A、《证券法》B、《股权投资基金法》C、《证券投资基金法》D、《公司法》

问题:

[单选题] 2004年6月1日( )正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A、《中华人民共和国证券法》B、《开放式证券投资基金试点办法》C、《证券投资基金法》D、《证券投资基金管理暂行办法》

问题:

[单选题] 2012年修订的( )首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《证券投资基金法》D、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

问题:

[单选题] 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )。

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》C、《证券投资基金销售行为准则》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

问题:

[单选题] 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )

A、《证券投资基金销售管理办法》B、《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》C、《证券投资基金销售行为准则》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

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