基金从业资格

问题：

[单选题] 在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（）。

A、采用贬低同行方式招揽顾客B、正确对待利益问题C、不择手段地竞争D、利用内幕交易盈利

参考答案

问题：

[单选题] (2016年)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A、保险公司B、证券公司C、信托公司D、投资咨询公司

参考答案

问题：

[单选题] 从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（）

A、银行B、证券公司C、保险公司D、专业资产管理公司

参考答案

问题：

[单选题] 券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

A、中国结算公司B、证券公司C、托管人D、证券登记结算机构

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问题：

[单选题] 实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的（）。

A、每笔结算只计其应收、应付款项B、证券或资金的交收责任C、证券交付时双方可给付资金D、担当买卖双方结算交易对手

参考答案

问题：

[单选题] 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。

A、每笔结算只计其应收、应付款项B、证券或资金的交收责任C、证券交付时双方可给付资金D、担当买卖双方结算交易对手

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问题：

[单选题] 基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。

A、证券交易所；证券业协会B、证券交易所：证券交易所C、证券业协会：证券交易所D、证券业协会；证券业协会

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告，修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。

A、证券交易所；证券业协会B、证券交易所：证券交易所C、证券业协会：证券交易所D、证券业协会；证券业协会

参考答案

问题：

[单选题] ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（）网上定价发售。

A、基金管理人B、证券交易所C、基金托管人D、基金销售机构

参考答案

问题：

[单选题] 封闭式基金的网上发售是指通过与（）的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。

A、证券公司B、证券交易所C、基金管理人D、商业银行

参考答案

问题：

[单选题] 境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（）申请上市。

A、工商局B、证券交易所C、证监会D、证监会及其派出机构

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于证券交易所的描述，错误的是（）。

A、证券交易所属于基金自律组织B、证券交易所以营利为目的C、证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D、证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

参考答案

问题：

[单选题] 欧盟金融市场的另类投资基金不包括（）。

A、不动产基金B、证券投资基金C、对冲基金D、风险投资基金

参考答案

问题：

[单选题] 因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。

A、操作风险B、政策风险C、流动性风险D、信用风险

参考答案

问题：

[单选题] 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。

A、诚实守信B、保守秘密C、客户至上D、守法合规

参考答案

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