基金从业资格

问题：

[单选题] （）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A、代理理论B、权衡理论C、无税MM理论D、有税MM理论

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问题：

[单选题] (2015年)（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

A、代理理论B、权衡理论C、无税MM理论D、有税MM理论

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问题：

[单选题] （）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

A、投资决策教育B、权益保护教育C、资产配置教育D、投资实践教育

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问题：

[单选题] （）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A、可转换债券B、权证C、企业债券D、普通股票

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问题：

[单选题] 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

A、全程、静态B、全程、动态C、重点、静态D、重点、动态

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问题：

[单选题] 监事会成员中的职工监事应由（）产生。

A、股东大会选举B、全体员工民主选举C、总经理任命D、董事会决议

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问题：

[单选题] (2015年)目前我国银行间债券交易的结算主要采用（）。

A、见券付款B、券款对付C、纯券过户D、见款付券

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问题：

[单选题] 基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

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问题：

[单选题] 一般来说，基金管理人的合规审核不包括（）。

A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

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问题：

[单选题] 股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以向（）申请指定有关人员组成清算组进行清算。

A、基金管理人B、人民法院C、基金托管人D、证券业协会

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问题：

[单选题] 净利润的基本结构是（）。

A、净利润=息税前利润-利息费用B、净利润=息税前利润-利息费用-税费C、净利润=税前利润-利息费用D、净利润=税前利润-利息费用-税费

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问题：

[单选题] 净现金流量等于（）。

A、现金流入-现金流出B、现金流出-现金流入C、现金流入+现金流出D、现金流入现金流出

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问题：

[单选题] 竞价交易制度又称委托驱动制度，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。

A、交易量优先B、价格优先与时间优先C、最低限额D、协议优先

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问题：

[单选题] 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。

A、《中外合作经营企业法》B、《中外合资经营企业法》C、《境外投资管理办法》D、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

参考答案

问题：

[单选题] 境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等

A、要等到3个月以后才能申请B、将净资本与净资产比例提高到70％C、经营集合资产管理计划业务应满3年D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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