基金从业资格

问题：

[单选题] 可转换债券的市场价值通常（）转换价值。

A、低于B、高于C、等于D、不相关于

参考答案

问题：

[单选题] 基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A、安全保管基金财产B、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D、按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜

参考答案

问题：

[单选题] 基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B、连续2年没有开展基金托管业务的C、连续3年没有开展基金托管业务的D、使托管基金财产遭受损失的

参考答案

问题：

[单选题] 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A、律师事务所；中国证监会B、会计师事务所；中国基金业协会C、律师事务所；中国基金业协会D、会计师事务所；中国证监会

参考答案

问题：

[单选题] 基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A、被依法取消基金托管资格B、被基金份额持有人大会解任C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、被依法取消基金管理资格

参考答案

问题：

[单选题] 基金托管协议是（）。

A、基金管理人与基金份额持有人签订的协议B、用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C、基金管理人与基金登记机构签订的协议D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售费用不包括（）。

A、基金托管费B、申购（认购）费C、赎回费D、销售服务费

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（），明确双方的权利及义务。

A、书面合作协议B、书面委托协议C、书面销售协议D、书面交易协定

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A、5，10B、10，15C、15，10D、15，15

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构的销售策略不包括（）。

A、产品策略B、价格策略C、数量策略D、促销策略

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构的准入条件不包括（）。

A、财务状况良好，运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A、《基金销售人员职业守则》B、《基金销售机构内部控制指导意见》C、《基金从业人员后续职业培训大纲》D、《基金销售人员从业资质管理规则》

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A、《中国证券投资基金销售人员职业守则》B、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C、《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》D、《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（）

A、明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（）

A、随时保存，本地存放B、逐日备份，异地存放C、逐日备份，本地存放D、随时保存，异地存放

参考答案

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