基金从业资格

问题：

[单选题] 基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A、董事会B、监事会C、中国证监会及相关派出机构D、股东大会

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

A、基金经理B、基金公司C、基金持有人D、基金管理人

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司董事会依法行使以下职权（）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（）。

A、履行出资义务B、收益分配C、长期投资的理念D、尊重公司的独立性

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。

A、为参会者举办抽奖活动B、聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金C、宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D、宣传符合规定的基金公司的过往业绩

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司设专业委员会，对重大专业事项进行集体决策，专业委员会通常不包括（）。

A、基金份额持有人工作委员会B、风险控制委员会C、投资决策委员会D、产品审批委员会

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司投资交易的流程不包括（）

A、形成投资模式B、构建投资组合C、执行交易指令D、风险管理

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A、合并机制B、分离机制C、融合机制D、结合机制

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则Ⅵ.适时性原则。

A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（）

A、未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高B、交易价格符合公允价格C、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行D、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。

A、交易部B、营销部C、市场部D、销售部

参考答案

问题：

[单选题] 基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（）。

A、登记B、备案C、注册D、核准

参考答案

问题：

[单选题] 基金估值用公式可表示为（）。

A、基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值B、基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债C、基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债D、基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

A、所管理的全部基金总体B、所管理的不同基金类别C、基金管理公司D、所管理的每只基金

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理公司的境外机构可以采取的形式不包括（）。

A、分公司B、代表处C、子公司D、办事处

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 会计考试 > 基金从业资格

当前位置：首页 > 会计考试 > 基金从业资格