基金从业资格

问题：

[单选题] 基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。

A、公司独立运作原则B、制衡原则C、经营运作公平正义原则D、股东诚信与合作原则

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问题：

[单选题] 基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

A、公司运作的主要环节B、基金及公司运作的所有业务环节C、基金运作的主要环节D、公司稽核部的人员设置及业务管理

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问题：

[单选题] 基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（）。

A、完备性原则B、预防为主的原则C、及时报告原则D、相互隔离原则

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问题：

[单选题] 基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的（）。

A、不承担责任B、负连带责任C、分别对各自行为依法承担赔偿责任D、负全部责任

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问题：

[单选题] 基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。

A、信托关系B、借贷关系C、投资关系D、以上都是

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问题：

[单选题] 基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。

A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B、防范和化解经营风险，提高经营管理效益C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D、确保股东获得投资收益

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问题：

[单选题] 基金管理公司内部控制机制是指（）。

A、公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C、公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序D、公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

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问题：

[单选题] 基金管理公司内部控制机制是指（）。

A、公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B、公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C、公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D、公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

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问题：

[单选题] 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

A、基本管理制度B、部门业务规章C、内部控制大纲D、内部风险控制制度

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问题：

[单选题] 基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

A、公司投资决策委员会成员B、基金营销人员C、公司投资、研究、交易部门的负责人D、基金经理助理

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问题：

[单选题] 基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D、建立研究报告质量评价体系

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问题：

[单选题] 基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。

A、客观、准确、完整B、认真、诚信、完整、规范C、独立、准确、客观D、规范、诚信、创新、和谐

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问题：

[单选题] 基金管理人，基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收（）。

A、增值税和企业所得税B、营业税和个人所得税C、企业所得税和个人所得税D、增值税和个人所得税

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。

A、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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问题：

[单选题] 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

A、产品设计B、投资管理C、销售环节D、风险控制

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