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问题:

[单选题] 基金管理人的从业人员( )进行证券投资。

A、禁止B、可以C、可以但必须申报D、以上都不是

问题:

[单选题] 基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为( )。

A、虚假出资B、经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动C、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D、抽逃出资

问题:

[单选题] 基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为?( )

A、虚假出资B、经股东会或者董事会决议,影响基金管理人的基金经营活动C、要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D、抽逃出资

问题:

[单选题] 基金管理人的合规管理目标不包括( )。

A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险

问题:

[单选题] 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。

A、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C、代表有需要的客户履行职责D、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

问题:

[单选题] 基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。

A、主要经营活动所在地中国证监会派出机构B、注册地中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券交易所

问题:

[单选题] 基金管理人的内部控制是指( )。

A、只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B、通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C、内部管理人员实施监督的程序D、为防范和化解风险而制定的制度

问题:

[单选题] 基金管理人的内部控制要求不包括( )。

A、严格授权控制B、严格控制基金财产财务风险C、建立完善的信息披露制度D、信息与沟通以及行为监控

问题:

[单选题] 基金管理人的信息披露事项不涉及( )环节。

A、基金上市交易B、基金募集C、基金投资运作D、总值披露

问题:

[单选题] 基金管理人合规管理的目标不包括( )。

A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、树立正直、诚信的市场形象

问题:

[单选题] 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。

A、不公平地对待其管理的不同基金财产B、玩忽职守,不按照规定履行职责C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

问题:

[单选题] 基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是( )。

A、基金合同、招募说明书B、基金合同、公告C、招募说明书、公告D、基金合同、招募说明书、公告

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