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问题:

[单选题] 基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。( )

A、向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务B、向投资者就不确定的事项提供确定性的判断C、向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务D、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

问题:

[单选题] 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则,以下原则正确的是( )

A、C1型可以购买所有风险等级的基金产品B、C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品C、C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D、C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

问题:

[单选题] 基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。

A、基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险B、基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率C、普通投资者的获利情况D、普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

问题:

[单选题] 基金募集期间,投资者可以通过( )场内认购LOF份额。

A、任何一个证券经营机构营业部B、具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C、基金管理人D、基金管理人及其代销机构的营业网点

问题:

[单选题] 基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括( )。

A、基金估值政策、程序和定价模式B、基金合同的主要条款C、基金的申购与赎回安排D、基金管理人最近4年的诚信情况说明

问题:

[单选题] 基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括( )。

A、基金估值政策、程序和定价模式B、基金合同的主要条款C、基金的申购与赎回安排D、基金管理人最近1年的诚信情况说明

问题:

[单选题] 基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。

A、基金合同B、基金招募说明书C、基金份额上市交易公告书D、基金托管协议

问题:

[单选题] 基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任是( )。

A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息D、在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息

问题:

[单选题] 基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额( ),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

A、达到准予注册规模的80%以上B、达到准予注册规模的100%以上C、超过准予注册的最低募集份额总额D、超过准予注册的最高募集份额总额

问题:

[单选题] 基金募集期限届满,开放式基金需满足( )。

A、基金募集份额总额不少于3亿份B、基金募集金额不少于2亿元人民币C、基金份额持有人的人数不少于300人D、基金份额持有人的人数不少于1000人

问题:

[单选题] 基金募集期限自( )起计算。

A、基金份额发售前两天B、基金份额发售前一天C、基金份额发售之日D、基金份额发售第二天

问题:

[单选题] 基金募集申请报告的内容包括( )。

A、基金有关注册条件的说明B、法律意见书C、基金合同摘要D、招募说明书摘要

问题:

[单选题] 基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。

A、期末基金份额净值B、基金份额净值增长率C、基金净值总额D、期末可供分配利润

问题:

[单选题] 基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。

A、期末基金资产组合B、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C、报告期内股票投资组合的重大变动D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

问题:

[单选题] 基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括( )。

A、基金财务报表的编制与披露B、管理人内部监察稽核工作情况C、报告期内基金运作遵规守信情况说明D、管理人及基金经理情况简介

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