基金从业资格

问题：

[单选题] (2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。

A、登载投资者教育的相关信息B、登载单位或者个人的推荐性文字C、登载本公司的品牌形象宣传材料D、登载基金产品的基本要素

参考答案

问题：

[单选题] 机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。

A、高B、低C、一致D、无关

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问题：

[单选题] 溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。

A、高于B、低于C、等于D、不确定

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问题：

[单选题] 投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。

A、参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B、定期举行业务考核C、日常联络与沟通工作D、关注被投资企业经营状况

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问题：

[单选题] （）对有效的风险管理承担最终责任。

A、总经理B、董事会C、督察长D、公司管理层

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问题：

[单选题] （）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

A、监事会B、董事会C、理事会D、股东大会

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问题：

[单选题] （）对公司的合规管理承担最终责任。

A、股东B、董事会C、督察长D、总经理

参考答案

问题：

[单选题] (2017年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。

A、股东大会B、董事会C、监事会D、董事长

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问题：

[单选题] 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（）。

A、股东会B、董事会C、经理层D、督察长

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。

A、股东会B、董事会C、经理层D、以上都不是

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问题：

[单选题] 基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。

A、股东会B、董事会C、监事会D、总经理办公会

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问题：

[单选题] 基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A、股东会B、董事会C、经理层D、督察长

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A、股东B、董事会C、督察长D、总经理

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问题：

[单选题] 利润表是（）报表。

A、静态B、动态C、长期D、短期

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问题：

[单选题] 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。

A、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B、督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C、督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案D、公司应设立督察长，对董事会负责

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