问题:
A、以利润最大化为目的B、不以营利为目的C、以收入最大化为目的D、以指数最大化为目的
问题:
A、直接B、不直接C、前两者都可以D、前两者都不可以
问题:
A、直接B、不直接C、前两者都可以D、前两者都不行
问题:
A、股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B、财务会计报告分为月度、年度财务会计报告C、基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务D、基金财务会计报告包括会计报表附注等
问题:
A、资产管理机构,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B、保险公司,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C、证券公司,经营证券业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、商业银行,经营银行业务10年以上,最近一个会计年...
问题:
A、人数更多;运作资本;经验B、资本更雄厚;识别与承受风险;专业知识C、掌握的信息更多;自我管理;人脉资源D、自我保护意识更强;监督管理人;知识
问题:
A、具备风险识别能力和承担能力B、投资额不低于规定限额C、资产规模或者收入水平达到一定要求D、具备一定的投资经验
问题:
A、原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;B、是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C、根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D、认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
问题:
A、职业操守B、职业道德C、职业技能D、职业目标
问题:
A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确
问题:
A、合规部门B、合规机制C、合规问责D、以上都不对
问题:
A、交易规定的执行B、投资策略的制定C、交易行为的监管D、交易规定的执行和交易行为的监控
问题:
A、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括...
问题:
A、独立性原则B、客观性原则C、公正性原则D、全面性原则
问题:
A、帮助基金管理人控制所有风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少由于声誉风险导致的潜在损失D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义