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[单选题] (2017年)政府引导基金本身( )从事创业投资业务。

A、直接B、不直接C、前两者都可以D、前两者都不可以

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[单选题] 政府引导基金本身( )从事股权投资业务。

A、直接B、不直接C、前两者都可以D、前两者都不行

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[单选题] 基金财务会计报告说法错误的是( )。

A、股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B、财务会计报告分为月度、年度财务会计报告C、基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务D、基金财务会计报告包括会计报表附注等

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[单选题] 合格境外投资者,应当具备财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是( )。

A、资产管理机构,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B、保险公司,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C、证券公司,经营证券业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、商业银行,经营银行业务10年以上,最近一个会计年...

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[单选题] 合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富,对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。( )

A、人数更多;运作资本;经验B、资本更雄厚;识别与承受风险;专业知识C、掌握的信息更多;自我管理;人脉资源D、自我保护意识更强;监督管理人;知识

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[单选题] 合格投资者必备的三个要素不包括( )。

A、具备风险识别能力和承担能力B、投资额不低于规定限额C、资产规模或者收入水平达到一定要求D、具备一定的投资经验

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[单选题] 合格投资者标准通常具备的特点,不属于的一项是( )。

A、原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;B、是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C、根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D、认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。

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[单选题] 合规独立性中,最重要的是( )。

A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

问题:

[单选题] 合规独立性中最为重要的是( )的独立性。

A、合规部门B、合规机制C、合规问责D、以上都不对

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[单选题] 合规风险管理主要体现在( )过程中。

A、交易规定的执行B、投资策略的制定C、交易行为的监管D、交易规定的执行和交易行为的监控

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[单选题] 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,其履行的职责不包括( )。

A、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括...

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[单选题] 合规管理的基本原则不包括( )。

A、独立性原则B、客观性原则C、公正性原则D、全面性原则

问题:

[单选题] 合规管理的意义不包括( )。

A、帮助基金管理人控制所有风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少由于声誉风险导致的潜在损失D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

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