基金从业资格

问题：

[单选题] 当企业处于（）时，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。

A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期

参考答案

问题：

[单选题] 下列对于私募股权投资的战略形式中，描述正确的是（）。

A、风险投资的收益来自企业本身的分红B、成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位C、并购投资中管理层收购是应用最广泛的形式D、投资私募股权二级市场往往被认定为具有高风险的投资战略

参考答案

问题：

[单选题] 基金投资人承担的义务不包括（）。

A、交纳基金认购款项及规定费用B、承担基金亏损或终止的无限责任C、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

参考答案

问题：

[单选题] 基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。

参考答案

问题：

[单选题] 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A、承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B、承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C、承诺及时地将公开的信息与其沟通D、承诺定期提供详尽的投资策略报告

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问题：

[单选题] 合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。

A、系统B、程序C、规章D、计划

参考答案

问题：

[单选题] （）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

A、持续学习B、持证上岗C、守法合规D、诚实守信

参考答案

问题：

[单选题] 互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。

A、5；5B、4；5C、4，4D、3；5

参考答案

问题：

[单选题] 互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。

A、2；10B、2；5C、5；5D、5；10

参考答案

问题：

[单选题] 沪港通及深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现错误的一项是（）。

A、构建良好的人民币回流机制B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C、推动人民币跨境资本投资D、完善国内资本市场

参考答案

问题：

[单选题] 沪港通与深港通开通的重要意义不包括（）。

A、加快人民币流出境外速度B、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C、推动人民币跨境资本流动D、构建良好的人民币回流机制

参考答案

问题：

[单选题] 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A、全额清算原则B、共同对手方制度C、货银对付原则D、分级结算原则

参考答案

问题：

[单选题] 沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（）。

A、分级结算原则B、货银对付原则C、净额清算原则D、次日交收原则

参考答案

问题：

[单选题] 下列流动性资产中，流动性最差的是（）。

A、现金及现金等价物B、存货C、应收票据D、应收账款

参考答案

问题：

[单选题] 下列不属于评价企业盈利能力的比率是（）。

A、销售利润率B、存货周转率C、资产收益率D、净资产收益率

参考答案

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