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问题:

[单选题] 关于基金份额登记的说法不正确的有( )。

A、具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力B、具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力C、是保障基金管理人合法权益的重要环节D、是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

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[单选题] 关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。

A、存在前端收费和后端收费两种模式B、后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C、前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D、前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

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[单选题] 关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是( )。

A、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识B、股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识C、股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况D、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的...

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[单选题] 关于基金公司的股东行为,下列说法错误的是( )。

A、股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料;B、不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利;C、可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D、不得将非公开信息泄露给他人。

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[单选题] 关于基金公司风险管理的目标,说法错误的是( )。

A、建立行之有效的风险控制制度,确保基金资产和公司财产的安全完整B、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作C、维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化D、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

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[单选题] 关于基金公司投资流程描述错误的是( )。

A、基金经理制定总体的投资规划B、基金经理向交易室下达指令C、基金经理提供具体的投资方案D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

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[单选题] 关于基金估值的原则,说法错误的是( )。

A、估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B、估值日无市价,但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的,应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C、经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对报...

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[单选题] 关于基金管理人的基金资产估值工作,表述错误的是( )。

A、建立健全估值决策体系B、根据投资策略定期审阅估值原则和程序,确保其持续适用性C、应该制定相应的制度,明确基金估值的原则和程序D、须与基金托管人使用相同的估值业务系统

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[单选题] 关于基金管理人根据相互制约原则实施内部控制措施,说法错误的是( )。

A、从横向关系来看,需由相互独立的部门或人员协调运作、相互制约B、相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面C、从纵向关系来看,下级受上级监督,上级具有决定权,不受下级牵制D、经过横向关系和纵向关系的核查和制约,才能使发生的错弊减少到较低程度

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[单选题] 关于基金管理人内部控制环境的表述,错误的是( )。

A、公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B、各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任C、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D、相关部门和岗位之间相互监督制衡

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[单选题] 关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用,说法错误的是( )。

A、有利于资源的合理配置B、有利于促进信息的有效利用和传播C、有利于市场合理定价D、有利于推动股指持续上升

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[单选题] 关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是( )。

A、基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B、基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象C、基金监管机构执法必须公正D、基金监管机构必须依法监管

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[单选题] 关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是( )。

A、集中体现基金监管的本质属性和根本价值B、具有基础性的特征C、具有宏观性的特征D、政府全面监管

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[单选题] 关于基金交易费,下列说法错误的是( )。

A、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B、我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C、交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D、交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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[单选题] 关于基金客户服务的意义,下列说法错误的是。( )

A、可以树立起良好的品牌形象B、提升销售机构的市场竞争力C、可以有效防止客户流失D、可以帮助公司提高交易费率

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