基金从业资格

问题：

[单选题] 基金公司客户投诉处理体系正确顺序是（）。①受理客户投诉②认真调查、及时处理投诉问题③设立独立投诉处理部门④总结经验，防范风险

A、①②③④B、③①②④C、②①③④D、①③②④

参考答案

问题：

[单选题] 根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。

A、组织形式B、投资对象C、投资目的D、募集方式

参考答案

问题：

[单选题] 根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。

A、封闭式基金和开放式基金B、契约型基金和公司型基金C、离岸基金和在岸基金D、主动型基金和被动型基金

参考答案

问题：

[单选题] 根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）中支付的客户维护费总额。

A、基金管理费B、基金托管费C、基金交易费用D、基金运作费用

参考答案

问题：

[单选题] 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（）。

A、投资管理能力B、内部控制情况C、股东背景D、经营管理能力

参考答案

问题：

[单选题] 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。

A、基金管理人的投资管理能力B、基金管理人的内部控制情况C、基金管理人的股东背景D、基金管理人的经营管理能力

参考答案

问题：

[单选题] 根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。

A、全额结算和净额结算B、实时处理交收和批量处理交收C、实时处理交收和净额结算D、批量处理交收和全额结算

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A、1工作日B、3个工作日C、5工作日D、7工作日

参考答案

问题：

[单选题] 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A、T+3，T+7B、T+2，T+3C、T+1，T+2D、T,T+1

参考答案

问题：

[单选题] 境外资产托管人应该最近（）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A、2年B、3年C、4年D、5年

参考答案

问题：

[单选题] 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。

A、行为监控中的特定人员分别管理B、事项识别中的不同管理事项的分类C、控制活动中的不相容职务分离D、内部环境中经营理念和经营风格

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A、1日B、3日C、5日D、10日

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在基金发售（）前，将相关资料登载在指定报刊和网站。

A、1日B、3日C、5日D、10日

参考答案

问题：

[单选题] 私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。

A、2B、3C、4D、5

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A、2B、3C、4D、5

参考答案

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