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问题:

[单选题] 大多数资信好的公司采用( )的发行方式来发行商业票据。

A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确

问题:

[单选题] 股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

A、直接融资和资本市场B、直接融资和基金C、间接融资和资本市场D、间接融资和基金

问题:

[单选题] 多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的( )或债券型基金因承担股票市场风险产生的( )。

A、超额收益;超额收益B、超额收益;投资风险C、投资风险;超额收益D、投资风险;投资风险

问题:

[单选题] 董事会履行的合规职责不包括( )。

A、审议批准合规管理的基本制度B、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决C、决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D、建立与合规负责人的直接沟通机制

问题:

[单选题] 董事会席位条款未对目标企业董事会的( )作出约定。

A、席位数量B、股权比例C、后续调整规则D、初始分配方案

问题:

[单选题] 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。

A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度D、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

问题:

[单选题] 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。

A、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B、基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C、基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D...

问题:

[单选题] (2015年)以下属于我国债券市场的场外交易场所的是( )。

A、银行间市场B、上海证券交易所C、融资融券市场D、深圳证券交易所

问题:

[单选题] 独立基金销售机构是基金业协会的( )。

A、普通会员B、联席会员C、特别会员D、以上都不是

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