基金从业资格

问题：

[单选题] 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A、合规与风险控制部B、督察长C、合规与风险管理委员会D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] (2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A、合伙企业B、企业年金基金C、有限责任公司D、社会保障基金

参考答案

问题：

[单选题] （）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

A、合伙型股权投资基金B、公司型股权投资基金C、创业投资基金D、契约型投资基金

参考答案

问题：

[单选题] （）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

A、合伙型股权投资基金B、公司型投权投资基金C、创业投资基金D、契约型投资基金

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。

A、合伙型基金具有独立的法人地位B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式D、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

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问题：

[单选题] 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。

A、横向关系制约B、纵向关系制约C、健全性规范D、独立性规范

参考答案

问题：

[单选题] 不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）零息债券的到期收益率。

A、高于B、等于C、低于D、没关系

参考答案

问题：

[单选题] 当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（）其行权价格

A、高于B、低于C、等于D、不一定

参考答案

问题：

[单选题] 对于基金投资者来说，赎回者希望以（）实际价值的价格进行赎回。

A、高于B、低于C、等于D、视市场行情而定

参考答案

问题：

[单选题] 价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。

A、高于B、低于C、等于D、没关系

参考答案

问题：

[单选题] 2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（）发行。

A、工银瑞信全球B、上投摩根亚太优势C、华安国际配置基金D、广发亚太精选

参考答案

问题：

[单选题] 2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A、基金业行会B、基金公会C、基金业管理委员会D、基金公司会员部

参考答案

问题：

[单选题] 2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。

A、萌芽和早期发展时期B、证券投资基金试点发展阶段C、行业平稳发展及创新探索阶段D、行业快速发展阶段

参考答案

问题：

[单选题] （）是基金投资群体的重要组成部分?

A、个人投资者B、机构投资者C、政府D、金融机构

参考答案

问题：

[单选题] 按投资基金的个体不同划分的基金投资者是（）。

A、个人投资者B、境内投资者C、境外投资者D、以上都是

参考答案

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