基金从业资格

问题：

[单选题] 1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A、《上市公司证券发行管理办法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《证券投资基金管理暂行办法》

参考答案

问题：

[单选题] 1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

A、《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》B、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》C、《关于加速科学技术进步的决定》D、《关于建立风险投资机制的若干意见》

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问题：

[单选题] 1年和2年期的即期利率分别为S1=3%和S2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。

A、2%B、3.5%C、4%D、5.01%

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问题：

[单选题] 基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。

A、高级管理层B、监事会C、部门主管D、董事会

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问题：

[单选题] 大宗交易转让的特点（）

A、高效率B、安全性C、重要性D、及时性

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问题：

[单选题] 2001年至今，中国债券市场主要以（）为主。

A、柜台交易市场B、交易所市场C、银行间市场D、场外市场

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问题：

[单选题] 远期价格F是这样决定的：在期初，由于签署远期合约是没有任何货币支付的，因此当前价值?=0，从而此时远期价格（）合约的交割价格。

A、等于B、高于C、低于D、大于或等于

参考答案

问题：

[单选题] 《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。

A、具备设立分支机构的基本条件B、全面评估经营状况C、高级管理人员离职报备D、加强风险管理

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问题：

[单选题] （）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。

A、电话B、网络C、信函D、已有的客户信息进行

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问题：

[单选题] 在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率和质量。

A、电子化B、制度化C、合法化D、信息化

参考答案

问题：

[单选题] 在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。

A、电子化B、制度化C、合法化D、信息化

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问题：

[单选题] （）是查处基金违法案件的基础。

A、调查取证B、日常检查C、限制交易D、行政处罚

参考答案

问题：

[单选题] 投资决策委员会会议分为（）和（）。

A、定期会议，临时会议B、例会，年会C、定期会议，例会D、例会，临时会议

参考答案

问题：

[单选题] 投资决策委员会会议分为（）和（）

A、定期会议，临时会议B、例会，年会C、定期会议，例会D、例会，临时会议

参考答案

问题：

[单选题] (2016年)基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A、董事会B、股东大会C、中国证监会D、监事会

参考答案

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