基金从业资格

问题：

[单选题] (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。

A、董事会B、管理层C、督察长D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] 公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。

A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会

参考答案

问题：

[单选题] 基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

A、董事会B、监事会C、股东会D、督察长

参考答案

问题：

[单选题] 若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（）汇报。

A、董事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

A、董事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] 《企业所得税法实施条例》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A、1；70％；1B、2；70％；2C、1；80％；1D、2；80％；2

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。

A、董事会B、监事会C、管理层D、业务部门

参考答案

问题：

[单选题] 《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（）。

A、买卖报价的最大价差不超过2%B、上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务C、连续竞价参与率不低于80%D、集合竞价参与率不低于60%

参考答案

问题：

[单选题] （）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会

参考答案

问题：

[单选题] （）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。

A、督察长B、董事会C、股东会D、总经理

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

A、督察长B、总经理C、基金经理D、独立董事

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。

A、督察长B、总经理C、股东D、独立董事

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。

A、独立性B、统一性C、非营利性D、行业性

参考答案

问题：

[单选题] （）是合规管理的关键性原则。

A、独立性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、连贯性原则

参考答案

问题：

[单选题] 战术资产配置的周期较（），一般在（）以内。

A、短；一年B、长；一年C、短；两年D、长；两年

参考答案

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