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问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金财产的说法中,错误的是( )。

A、私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B、在选择基金资产保管的情况下,管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C、基金资产保管不同于基金托管D、在选择基金资产保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。

A、用于承销公开发行的股票和债券B、购买基金托管人的股权C、购买上市公司定向增发的股票D、用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。

A、应当尊重并公平对待所有客户B、在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户C、相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益D、不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金代销机构的说法中,错误的是( )。

A、代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B、代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C、代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D、代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是( )。

A、对所管理的基金应当独立核算B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体C、不同基金账薄记录应当相互独立D、不同基金的名册登记应当独立

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金的信息披露的说法中,错误的是( )。

A、基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B、基金管理人职责终止时,应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告C、基金托管人职责终止时,经基金管理人书面同意,可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D、基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是( )。

A、公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B、内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D、内部控制制度应覆盖公司所有人员

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。

A、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B、合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C、合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D、合规人员应当熟悉业务制度

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中,错误的是( )。

A、开放式基金募集份额总额不少于2亿份B、封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C、开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D、封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。

A、根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B、基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C、基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D、为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中,错误的是( )。

A、具有3年以上证券投资管理经历B、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D、取得基金从业资格

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金年度报告的说法中,错误的是( )。

A、基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B、基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D、基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金前后端收费的说法中,错误的是( )。

A、前端收费是在基金份额申购时收取B、前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C、对于持有期低于3年的投资人,基金管理人可以免收其后端申购费用D、后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金认购的概念的说法中,正确的是( )。

A、投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B、投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C、投资者首次购买某只基金份额的行为D、投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

问题:

[单选题] (2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中,正确的是( )。

A、基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B、基金认购费由销售机构收取C、基金认购费归入基金资产D、前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减

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