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问题:

[单选题] (2017年)下列选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是( )。

A、在私募基金管理人当中任职,并投资于该公司所管理的私募基金,可被视为合格投资人B、投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者,且基金份额转让后的投资人数应不超过300人C、私募基金的合格投资者累计不得超过100人D、以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

问题:

[单选题] (2017年)下列选项中,属于股权投资基金特点的是( )。

A、投资期限短、流动较好B、专业性较差C、收益波动性较高D、投后管理较少

问题:

[单选题] (2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。

A、负责基金资产的保管B、建立并保管基金投资者名册C、发售基金份额D、建立并管理投资者资金账户

问题:

[单选题] (2017年)下列业务中,会降低企业短期偿债能力的是()。

A、企业向战略投资者进行定向增发B、企业采用分期付款方式购置一台大型机械设备C、企业向股东发放股票股利D、企业从某国有银行取得3年期500万元的贷款

问题:

[单选题] (2017年)下列主体投资股权投资基金的,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是( )。

A、通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B、社会保障基金、企业年金等养老基金C、依法设立并在基金业协会备案的投资计划D、慈善基金等社会公益基金

问题:

[单选题] (2017年)下列做法中,不符合专业审慎要求的是( )。

A、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

问题:

[单选题] (2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是( )。

A、基金收取销售服务费的,对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5%的赎回费B、基金不收取销售服务费的,对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75%的赎回费C、基金不收取销售服务费的,对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5%的赎回费D、基金不收取销售服务费的,对持有期少于3个月的投资人收...

问题:

[单选题] (2017年)一般情况下,股权投资基金的收益分配顺序为( )。

A、本金、业绩报酬、门槛收益B、本金、门槛收益、业绩报酬C、业绩报酬、本金、门槛收益D、门槛收益、本金、业绩报酬

问题:

[单选题] (2017年)一般情况下,相比于普通股,优先股具有()风险和()收益的特征。

A、较高;较低B、较低:较低C、较低;较高D、较高;较高

问题:

[单选题] (2017年)依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是( )。

A、六一儿童节向儿童优惠销售基金B、向低风险偏好投资人推荐分级8级基金C、基金产品的风险评价应当每年更新一次D、把合适的产品卖给合适的投资人

问题:

[单选题] (2017年)依据全球投资业绩标准(GIPS),下列有关买卖开支的说法正确的是()。

A、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,可以使用估计的买卖开支或不扣除买卖开支,但需要向投资者披露说明B、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,可以不扣除买卖开支C、在计算收益时,如果无法从综合费用中分离实际的买卖开支,必须使用估计的买卖开支D、在计算收益时,如果无...

问题:

[单选题] (2017年)银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括()。

A、全额结算实时处理交收B、净额结算批量处理交收C、全额结算批量处理交收D、净额结算实时处理交收

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[单选题] (2017年)由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中,资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率,在限制卖空的情形下,下列表述正确的是()。

A、投资组合的预期收益率大于资产A的预期收益率B、投资组合的预期收益率介于资产A和资产B的预期收益率之间C、投资组合的预期收益率与资产A和资产B的预期收益率无关D、投资组合的预期收益率小于资产B的预期收益率

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