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问题:

[单选题] (2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。

A、该信息涉及客户或所在机构的违法活动B、客户允许披露该信息C、该信息属于法律要求披露的信息D、为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息

问题:

[单选题] (2017年)基金的招募说明书更新的频率是( )。

A、每半年B、每季度C、每年D、依据实际需要进行更新

问题:

[单选题] (2017年)基金费用的高低对基金净值有着较大影响的基金是()和()。

A、货币市场基金;债券型基金B、股票基金;分级基金C、混合型基金:保本基金D、交易型开放式指数基金;QDII基金

问题:

[单选题] (2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,保存期限的要求是( )。

A、自基金账户销户之日起不得少于10年B、自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C、自基金账户开立之日起不得少于20年D、自基金账户销户之日起不得少于20年

问题:

[单选题] (2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括( )。

A、自主开发原则、门禁原则、授权原则B、岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D、岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

问题:

[单选题] (2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。

A、董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票B、公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C、总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究D、公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量...

问题:

[单选题] (2017年)基金管理人必须在( )上披露货币市场基金的年报摘要。

A、基金注册登记机构的官网B、基金托管人的官网C、中国证监会指定的报刊D、基金代销机构的官网

问题:

[单选题] (2017年)基金管理人内部控制的原则不包括( )。

A、有效性原则B、相互依赖原则C、健全性原则D、成本效益原则

问题:

[单选题] (2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括( )。

A、电话服务中心B、互联网C、股票投资咨询专线D、电子信箱和手机短信

问题:

[单选题] (2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的( )。

A、场内买卖、申购和赎回B、份额登记、申购和赎回C、认购、申购和赎回D、认购、场内买卖

问题:

[单选题] (2017年)基金合同约定的事项不包括( )。

A、基金资产净值的计算方法和公告方式B、基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C、基金当事人的从业年限D、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

问题:

[单选题] (2017年)基金利润是指( )。

A、基金的收入扣除费用的部分B、基金收入超出出资本金的部分C、基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D、以上都不对

问题:

[单选题] (2017年)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。

A、基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B、以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C、在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D、按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息

问题:

[单选题] (2017年)基金托管人不需要对基金管理人的( )进行复核、审查。

A、基金定期报告B、基金临时公告C、基金资产净值D、份额净值

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