基金从业资格

问题：

[单选题] 大额可转让定期存单的风险有（）。Ⅰ信用风险Ⅱ违约风险Ⅲ流动性风险Ⅳ市场风险

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 大额可转让定期存单的风险有（）。 Ⅰ信用风险 Ⅱ违约风险 Ⅲ流动性风险 Ⅳ市场风险

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 权证行权结算方式有（）。Ⅰ证券给付结算方式Ⅱ多边全额结算方式Ⅲ净额结算Ⅳ现金结算方式

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] 权证行权结算方式有（）。 Ⅰ证券给付结算方式 Ⅱ多边全额结算方式 Ⅲ净额结算 Ⅳ现金结算方式

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] 下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。Ⅰ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的前端申购费率标准Ⅱ．基金管理人根据投资人持有期限适用不同的前端申购费率标准Ⅲ．基金管理人根据投资人申购

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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问题：

[单选题] 中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。Ⅰ利率招标Ⅱ现金招标Ⅲ价格招标Ⅳ数量招标

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。 Ⅰ利率招标 Ⅱ现金招标 Ⅲ价格招标 Ⅳ数量招标

A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 股权回购通常可以分为以下（）Ⅰ.控股股东回购Ⅱ.员工收购（EBO）Ⅲ.管理层回购（MBO）Ⅳ.经销商回购

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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问题：

[单选题] 合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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[单选题] “必备投资者”应满足条件（）Ⅰ.以创业投资为主营业务Ⅱ.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承公司制创投

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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[单选题] 风险控制委员会主要职责包括（）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；Ⅳ.对公司运作中存在的风险

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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问题：

[单选题] 基金管理人合规部门的合规检查包括（）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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[单选题] 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（）Ⅰ.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资秆可以购买R1级基金产品;Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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[单选题] 为实现避险策略，避险策略基金一般符合以下哪些要求（）。Ⅰ.避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的80％，以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。Ⅱ.稳健资产投资组合的平均剩余期限不

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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[单选题] 下列属于管理人内部控制的原则的（）Ⅰ、全面性原则Ⅱ、互相制约原则Ⅲ、执行有效原则Ⅳ、成本效益原则Ⅴ、适时性原则?

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

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