问题：
[单选题] (2017年)发行人在（ ）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。
A、中国证监会受理发行申请B、中国证监会做出核准决定C、取得中国证监会同意发行的批文D、初审会形成初审报告问题：
[单选题] (2017年)法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（ ）。
A、18周岁以下公民不允许开立基金账户B、符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C、符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D、符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户问题：
[单选题] (2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。
A、调整范围不同B、内容结构不同C、调整手段不同D、表现形式不同问题：
[单选题] (2017年)风险价值VaR是指（）。
A、在一定持有期内的资产价值B、在给定的时间区间内和给定的置信水平下，某资产可能存在的潜在损失C、在一定持有期内的资产的损失程度D、在一定持有期内的资产增值问题：
[单选题] (2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。
A、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估问题：
[单选题] (2017年)根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述中，错误的是（）。
A、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元B、在上海证券交易所上市交易时间不低于2个月C、股东人数不少于4000人D、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元问题：
[单选题] (2017年)根据《上交所融资融券实施细则》中关于融资融券的说法中，正确的是（ ）。
A、大部分证券公司要求普通投资都持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易B、所有证券公司都可以开展融资融券业务C、大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易D、如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息问题：
[单选题] (2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
A、独立董事人数不得少于5人B、独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C、董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过D、独立董事不得少于董事会人数的1／3问题：
[单选题] (2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。
A、以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B、增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C、增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D、为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定问题：
[单选题] (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A、本人、父母、配偶B、本人、直系亲属C、本人、配偶D、本人、配偶、利害关系人问题：
[单选题] (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A、私募证券投资基金可以投资公开发行的债券B、私募基金可以投资公募基金份额C、私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案D、私募证券投资基金不得以公司形式募集资金问题：
