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问题:

[单选题] (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列关于基金份额持有人大会的表述中,错误的是( )。

A、公募基金的基金份额持有人依法召集大会的,应报中国证监会备案B、基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C、公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D、契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会

问题:

[单选题] (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。

A、犯有走私罪,被判处过刑罚的人B、因违法行为被期货公司开除的人C、对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的D、因违法行为被吊销执业证书的律师

问题:

[单选题] (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列说法正确的是( )。

A、基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开B、持有人大会召开过程中,经全体参会的基金份额持有人申请,可就未经公告的事项进行临时表决C、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D、基金份额持有人大会应当以现场方式召开

问题:

[单选题] (2017年)根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是( )。

A、与私募基金业务存在冲突的业务B、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C、其他非金融业务D、同类型的私募基金管理业务

问题:

[单选题] (2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )。

A、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记B、各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案C、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应及时补正D、基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向...

问题:

[单选题] (2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是( )。

A、应选择遵守最容易执行的规范B、应选择遵守更为严格的规范C、应选择遵守发布时间最新的规范D、应选择遵守中国证监会发布的相关规范

问题:

[单选题] (2017年)根据我国相关法律法规规定,公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是( )。

A、20周岁以上B、18周岁以上C、18周岁以上不满20周岁D、16周岁以上不满18周岁

问题:

[单选题] (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A、非公开募集基金的募集B、从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C、非公开募集基金的基金财产清算D、非公开募集基金的基金管理人资格

问题:

[单选题] (2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查,我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90%以上,这说明了( )。

A、个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B、证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C、证券投资基金作为一种直接投资工具,受到了广大个人投资者的喜爱D、证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

问题:

[单选题] (2017年)公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。

A、债券持有者优于优先股股东,优先股股东优于普通股股东B、债券持有者优于普通股股东,普通股股东优于优先股股东C、优先股股东优于普通股股东,普通股股东优于债券持有者D、普通股股东优于优先股股东,优先股股东优于债券持有者

问题:

[单选题] (2017年)公司型股权投资基金清算退出时,公司财产的分配顺序为( )。

A、支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,支付清算费用,缴纳所欠税款,偿还债务,股东分配B、支付清算费用,支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,偿还债务,股东分配C、缴纳所欠税款,支付清算费用,支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金,偿还债务,股东分配D、偿还债务,支付清算费用,缴...

问题:

[单选题] (2017年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应( )。

A、解散清算B、破产清算C、不需要清算D、A和B均可

问题:

[单选题] (2017年)股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经( )通过。

A、全体股东所持表决权的2/3以上B、出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上C、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上D、全体股东所持表决权的1/2以上

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