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问题:

[单选题] (2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。

A、股东利益至上B、风险控制优先C、管理规模至上D、业务发展为重

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[单选题] (2017年)关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是( )。

A、用户密码定期更换B、数据库密码和系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息系统设置访问控制

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[单选题] (2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,下列表述正确的是( )。

A、不同基金可以共用名册登记B、应当以基金为会计核算主体独立核算C、不同基金可以共用统一账户D、可以根据基金类别分类一起核算

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[单选题] (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是( )。

A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B、督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C、总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D、合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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[单选题] (2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,下列描述错误的是( )。

A、各自负责召集基金份额持有人大会的,均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B、均需在基金合同生效的次日,在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C、均需建立健全各项信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务D、职责终止时,均需要委托会计师事务所进行审计...

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[单选题] (2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。

A、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制B、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围C、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预

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[单选题] (2017年)关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是( )。

A、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B、基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C、未达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素D、基金管理人内部控制必须讲求效率和效果

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[单选题] (2017年)关于基金合同的主要内容,下列说法错误的是( )。

A、基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D、基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

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[单选题] (2017年)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。

A、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每周核对投资组合列表并存档保管B、公司应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待C、基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D、为保证投资者指令的执行效率,应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

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[单选题] (2017年)关于基金客户服务的原则,下列错误的是( )。

A、有效沟通B、效率至上C、安全第一D、专业规范

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[单选题] (2017年)关于基金临时报告,下列表述错误的是()。

A、影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时需要披露基金临时报告B、基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告C、基金管理人的董事长发生变动,需要披露基金临时报告D、开放式基金发生巨额赎回并延期支付,需要披露基金临时报告

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[单选题] (2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。

A、普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型,其中C5为最低类别B、如基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查C、为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查D、对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查

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[单选题] (2017年)关于基金投资者保护,下列说法错误的是( )。

A、只有基金管理人才能开展基金投资者保护B、各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门C、投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D、用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

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[单选题] (2017年)关于基金托管人职责终止的原因,下列表述错误的是( )。

A、被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止B、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止C、被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止D、在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

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