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问题:

[单选题] (2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施,下列说法错误的是( )。

A、新基金托管人产生前,由原托管人继续履行基金托管职责B、基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C、新基金托管人产生后,原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D、原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

问题:

[单选题] (2017年)关于基金销售费用,下列表述错误的是( )。

A、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告...

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[单选题] (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

A、基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B、基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C、未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

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[单选题] (2017年)关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是( )。

A、基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B、基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定C、基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D、基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准

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[单选题] (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是( )。

A、未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动B、基金销售人员需由所在机构进行执业注册C、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

问题:

[单选题] (2017年)关于基金销售渠道的审慎调查,下列描述错误的是( )。

A、应当优先根据被调查方公开披露的信息进行B、可接受被调查方提供的公开信息C、无需对信息的适当性实施尽职甄别D、可接受被调查方提供的非公开信息

问题:

[单选题] (2017年)关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是( )。

A、基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C、相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导D、中国证券投资基金...

问题:

[单选题] (2017年)关于基金信息披露的禁止性行为,下列说法错误的是( )。

A、有利于投资人获取良好的投资收益B、有利于维护证券市场的正常秩序C、有利于防止信息误导投资者造成投资损失D、有利于保护公众投资者的合法权益

问题:

[单选题] (2017年)关于基金行业的主要参与者,下列表述错误的是( )。

A、基金市场上各类中介服务机构受管理人委托,通过自己的专业服务参与基金市场B、基金托管人对基金投资运作进行监督C、基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D、监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

问题:

[单选题] (2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是( )。

A、基金职业道德与基金法律法规目的一致B、基金职业道德与基金法律法规功能互补C、基金职业道德与基金法律法规内容独立D、基金职业道德与基金法律法规相互促进

问题:

[单选题] (2017年)关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()。

A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易C、交易清算交割由基金公司完成D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令,拦截后不必向基金经理反馈

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[单选题] (2017年)关于竞业禁止条款,下列说法错误的是( )。

A、竞业禁止条款目的是保证股权投资基金的利益不受损害B、法定竞业禁止,是当事人基于法律的直接规定而产生的竞业禁止义务C、约定竞业禁止,是当事人基于合同的约定而产生的竞业禁止义务D、实践中,创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员在交割之前通常要签署形式及内容令投资人满意的竞业禁止协议

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[单选题] (2017年)关于开放式基金的下列行为中,具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是( )。

A、开放式基金的基金份额的认购B、开放式基金的基金份额的申购C、开放式基金的基金份额的登记D、开放式基金的基金份额的赎回

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[单选题] (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是( )。

A、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效B、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

问题:

[单选题] (2017年)关于内幕信息,下列表述错误的是( )。

A、内幕信息必须是非公开的信息B、内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格C、内幕信息必须是来源可靠的信息D、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

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