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问题:

[单选题] (2016年)根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。

A、核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B、注册规模的80%以上,份额持有人人数符合中国证监会规定的C、份额不少于1亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D、份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1 000人

问题:

[单选题] (2016年)根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是()。

A、基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案B、由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案C、由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资D、基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

问题:

[单选题] (2016年)根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是()。

A、安全保管基金财产B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D、按照规定监督基金管理人的运作投资

问题:

[单选题] (2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

A、监察稽核部B、负责基金销售的高级管理人员和督察长C、负责基金投资的高级管理人员D、总经理

问题:

[单选题] (2016年)根据基金销售费用其他规范,以下表述错误的是()。

A、基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B、除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C、客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客...

问题:

[单选题] (2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

问题:

[单选题] (2016年)根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指()。

A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C、出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

问题:

[单选题] (2016年)根据运作方式分类,证券投资基金可分为()。

A、契约型基金和公司型基金B、股票基金、债券基金、货币基金C、封闭式基金和开放式基金D、公募基金和私募基金

问题:

[单选题] (2016年)公开募集基金的基金合同不包括( )。

A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B、基金财产的投资方向和投资限制C、基金管理人和基金托管人的名称和住所D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

问题:

[单选题] (2016年)公司外部资金的来源不包括()。

A、发行普通股B、发行公司债券C、公司留存收益D、发行优先股

问题:

[单选题] (2016年)股价指数复制方法通常不包括()。

A、完全复制B、抽样复制C、优化复制D、分层复制

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