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问题:

[单选题] (2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括()。

A、当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为B、审议批准公司年度合规报告C、监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D、可以提议召开临时股东会

问题:

[单选题] (2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

A、仅负责基金投资运作的所有环节B、仅负责公司份额登记的所有环节C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D、基金及公司运作的所有业务环节

问题:

[单选题] (2016年)基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时,下列说法正确的是()。

A、基金管理公司承担赔偿责任B、基金托管人承担赔偿责任C、二者承担连带赔偿责任D、二者承担按份赔偿责任

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。

A、董事B、监事C、咨询服务人员D、投资管理人员

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。

A、责令其限期改正B、可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C、没收其所持有或控制的基金管理人的股权D、限制有关股东行使股东权利

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人可设总经理(),副总经理()。

A、一人;若干人B、若干人;一人C、两人;若干人D、若干人;两人

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。

A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、员工自律C、部门主管的检查监督D、证监会及派出机构检查、监督和指导

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人授权控制的内容不包括( )。

A、公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B、公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效C、股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行D、公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效...

问题:

[单选题] (2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。

A、预期投资收益B、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C、基金资产净值、基金份额净值D、基金份额持有人大会决议

问题:

[单选题] (2016年)基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。

A、基金管理人和基金托管人B、基金管理人和基金份额持有人C、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D、基金托管和基金份额持有人

问题:

[单选题] (2016年)基金合同所包含的重要信息不包括()。

A、基金的投资基本要素B、基金的运作方式C、当事人的权利义务D、基金的持有人结构

问题:

[单选题] (2016年)基金监管的基本原则不包括( )。

A、保障投资人利益原则B、适度监管原则C、保障托管人利益原则D、高效监管原则

问题:

[单选题] (2016年)基金监管的目标通常不包括( )。

A、保护投资人及相关当事人的合法权益B、规范证券投资基金活动C、对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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