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问题:

[单选题] (2016年)基金监管的首要目标是保护()的利益。

A、基金当事人B、基金行业C、基金投资人D、基金管理人

问题:

[单选题] (2016年)基金监管活动的自律规则不包括( )。

A、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》B、《基金经理注册登记规则》C、《证券投资基金管理公司管理办法》D、《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

问题:

[单选题] (2016年)基金客户个性化服务的基础是( )。

A、深度挖掘客户需求B、利用平时时常走访收集的客户营销资料C、研究市场行情D、揭示市场风险

问题:

[单选题] (2016年)基金市场的参与主体不包括( )。

A、中国银行B、基金当事人C、基金市场服务机构D、基金监管机构和自律组织

问题:

[单选题] (2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法,不正确的是()。

A、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B、基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C、至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D、在基金合同生效的当日.在指定报刊和管理人网站上...

问题:

[单选题] (2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括( )。

A、向投资人充分揭示投资风险B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C、不得以任何方式承诺或者保证投资收益D、不得损害服务对象的合法权益

问题:

[单选题] (2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。

A、净值披露B、上市交易C、代理清算交割D、基金募集

问题:

[单选题] (2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。

A、对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B、对基金投资人的信誉调查C、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

问题:

[单选题] (2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的()

A、通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B、委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C、通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户D、因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份5...

问题:

[单选题] (2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。

A、对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B、对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C、对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D、对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

问题:

[单选题] (2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

A、基金销售人员接受客户现金代为办理B、代销机构的销售网点C、代销机构的网上交易系统D、基金管理公司的网上交易系统

问题:

[单选题] (2016年)基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。

A、易解性原则B、规范性原则C、易得性原则D、完整性原则

问题:

[单选题] (2016年)基金信息披露的主要监管者是( )。

A、中国证监会及其各地方监管局B、中国人民银行C、高级管理人员D、国务院

问题:

[单选题] (2016年)基金信息披露的作用主要是( )。

A、有利于投资者获得盈利B、有利于防止利益冲突与利益输送C、有利于管理人管理基金D、有利于托管人进行账户管理

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