问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅲ、Ⅳ
问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅲ、Ⅳ
问题:
A、投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B、工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C、工作底稿应当采用纸质文档的形式D、证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿...
问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅲ、Ⅳ
问题:
A、至少有1名合规管理人员参与投票表决B、参加内核会议的委员人数不得少于7人C、来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D、内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认E、同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表...
问题:
A、证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B、履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C、投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D、投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E、投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
问题:
A、质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B、内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C、证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的,应当聘请外部专业人士作为内核委员...
问题:
A、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的B、质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理...
问题:
A、A:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的B、B:质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施...
问题:
A、证券公司可以设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门B、证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职...
问题:
A、证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系,对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程,并及时更新、评估和完善B、证券公司在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价,不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为C、证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的...
问题:
A、15000元B、25000元C、30000元D、45000元
问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ
问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ
问题:
A、I、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅲ、Ⅳ