当前位置: 首页 > 资格考试 > 证劵从业

问题:

[多选题] 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括( )。

A、遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

B、应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务

C、应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

参考答案:

A、遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

B、应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务

C、应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

  参考解析

试题来源参考:

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格