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问题:

[多选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A、与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C、未按照规定建立并有效执行信息查询制度

D、证券公司未按照规定为客户开立账户

参考答案:

A、与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C、未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  参考解析

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