当前位置: 首页 > 资格考试 > 证劵从业

问题:

[多选题] 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚( )。

A、责令改正并给予警告

B、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以5万元以上10万元以下的罚款

D、情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

参考答案:

A、责令改正并给予警告

B、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D、情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

  参考解析

试题来源参考:

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格