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问题:

[多选题] 《证券公司监督管理条例》的规定,有( )情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

B、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

D、未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

参考答案:

B、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  参考解析

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