证劵从业

问题：

[判断题] 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

A、正确B、错误

参考答案

问题：

[多选题] 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例，“上月证券买入金额”包括（）。

A、在证券交易所上市交易的A股、基金B、债券回购初始融出资金金额C、债券回购到期购回金额D、买断式回购到期购回金额

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问题：

[单选题] 最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000

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问题：

[多选题] 最优证券组合（）。

A、是能带来最高收益的组合B、肯定在有效边界上C、是无差异曲线与有效边界的交点D、是理性投资者的最佳选择

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问题：

[单选题] 作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。

A、资产类B、负债类C、权益类D、综合类

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问题：

[单选题] 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。

A、基金股东大会B、基金托管人协会C、基金份额持有人大会D、基金公司经营业绩

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问题：

[多选题] 作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券，应着重披露的信息有（）。

A、资本公积金B、资本充足率C、其他债务本息偿付D、普通股红利支付

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问题：

[单选题] 作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A、100；50B、100；100C、300；50D、300；100

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问题：

[单选题] 作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

A、场外市场B、证券交易所市场C、全国性市场D、股票市场

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问题：

[单选题] 做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。

A、协议交易制度B、竞价交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度

参考答案

问题：

[单选题] 做市商制度又称为（）。

A、报价驱动制度B、大宗交易制度C、竞价交易制度D、证券商报价制度

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问题：

[单选题] 根据现行制度规定，无论买人或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A、15%B、10%C、5%D、3%

参考答案

问题：

[单选题] 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，证券组合的标准差为（）。

A、3.8%B、7.4%C、5.9%D、6.2%

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问题：

[判断题] “四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

A、正确B、错误

参考答案

问题：

[判断题] “有效市场”中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值。

A、正确B、错误

参考答案

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