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问题：

[多选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有（）情形之一的询价对象不得配售股票。

A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

参考答案

问题：

[多选题] 主承销商应当在证券上市后向中国证监会报备承销总结报告，报告应提供的文件有（）。

A、募集说明书单行本B、承销协议及承销团协议C、律师鉴证意见D、会计师事务所验资报告

参考答案

问题：

[多选题] 主动债券组合管理的方法有（）。

A、利率消毒B、水平分析法C、债券掉换D、骑乘收益率曲线

参考答案

问题：

[多选题] 主权债务危机会产生的负面影响有（）。

A、导致新的贸易保护B、危机国货币升值C、危机国财政紧缩、税收增加和失业率增加D、危机国国债收益率降低

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问题：

[单选题] 主要负责美国保险监管职责的是（）。

A、联邦储备体系B、联邦金融机构检查委员会C、各州的保险监管局D、各州政府

参考答案

问题：

[单选题] 主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A、中央银行B、其他金融公司C、非金融公司D、公共部门

参考答案

问题：

[多选题] 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见，审计意见主要有（）类型。

A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见

参考答案

问题：

[单选题] 注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具（）的审计报告。

A、非无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见

参考答案

问题：

[单选题] 注册制的特点不包括（）

A、以信息披露为中心B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

参考答案

问题：

[多选题] 著名的资本资产定价模型(CAPM)由下列（）分别先后提出。

A、夏普B、特雷诺C、詹森D、罗尔

参考答案

问题：

[多选题] 专门委员会的成员全部由董事组成。其中，在（）中，独立董事应占多数并担任召集人。

A、审计委员会B、提名委员会C、薪酬与考核委员会D、战略委员会

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问题：

[多选题] 专项资产管理业务的特点是（）。

A、复合性B、专项性C、综合性D、特定性

参考答案

问题：

[多选题] 专项资产管理业务的特点有（）。

A、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B、集合性，即证券公司与客户是一对多C、特定性，即要设定特定的投资目标D、单一性，即证券公司与客户必须是一对一

参考答案

问题：

[多选题] 专项资产管理业务的特点有（）。

A、证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B、要设定特定的投资目标C、较严格的信息披露D、投资范围有限定性和非限定性之分

参考答案

问题：

[单选题] 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以“P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（）。

A、P+RB、P/RC、P*RD、P-R

参考答案

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