问题：
[多选题] 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。
A、从业人员的资格管理与后续职业培训B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C、制定从业人员的行为准则和道德规范D、规范业务，制定业务指引问题：
[单选题] 中介机构在协助企业进行改组时应按下列（ ）顺序进行工作。
A、资产评估确定发起人拟订公司章程草案公司名称预核准取得资产评估结果核准B、确定发起人公司名称预核准资产评估取得资产评估结果核准拟订公司章程草案C、拟订公司章程草案取得资产评估结果核准确定发起人公司名称预核准资产评估D、资产评估取得资产评估结果核准拟订公司章程草案确定发起人公司名称预核准问题：
[多选题] 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。
A、为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近三年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系...问题：
[单选题] 证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）。
A、1万元以上5万元以下罚款B、3万元以上10万元以下罚款C、3万元以上30万元以下罚款D、5万元以上30万元以下罚款问题：
[单选题] 证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。
A、12；2；10B、12；3；9C、12；4；8D、12；5；7问题：
[多选题] 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当（ ）。
A、暂停或者撤销相关业务许可B、没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款问题：
