证劵从业

问题：

[单选题] 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A、1000万B、2000万C、5000万D、1亿

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问题：

[单选题] 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元

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问题：

[单选题] 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A、1000万B、2000万C、5000万D、1亿

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问题：

[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易资金交收账户C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户

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问题：

[单选题] （2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

A、最低B、一定C、平均D、最高

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问题：

[多选题] 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有（）。

A、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案B、证券公司治理结构健全，内部控制有效C、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好D、有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

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问题：

[多选题] 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

A、30%B、15%C、8%D、4%

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问题：

[单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A、1000万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元

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问题：

[单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A、2000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元

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问题：

[单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、1亿B、2亿C、5亿D、3亿

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问题：

[单选题] 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、5000万B、1亿C、5亿D、3亿

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问题：

[多选题] 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按（）资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

A、专项B、整合C、集合D、定向

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问题：

[多选题] 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。

A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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问题：

[单选题] 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

A、督促其加快整改B、撤销其有关业务许可C、延长整改期限D、限制其业务活动

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问题：

[多选题] 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有（）。

A、公平公正，诚实守信B、投资风险，客户自担C、健全制度，规范运作D、完善内控，重视文化

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