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问题:

[多选题] 证券公司开展集合资产管理业务,推广安排时需要注意( )。

A、证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议B、通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C、集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金D、证券公司...

问题:

[多选题] 证券公司开展集合资产管理业务,应遵循的内部控制制度有( )。

A、对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度B、投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录C、集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的清算由结算部门负责D、同一投资主办人应同时办理资产管理业务...

问题:

[单选题] 证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性

问题:

[单选题] 证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。

A、A.律师事务所 B、B.会计师事务所 C、C.审计事务所 D、D.资产评估事务所

问题:

[多选题] 证券公司融资融券业务的风险主要有( )。

A、客户信用风险B、市场风险C、法律风险D、信息技术风险

问题:

[多选题] 证券公司设立子公司的,对其的监管要求包括( )。

A、禁止同业竞争的需求,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度

问题:

[多选题] 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有( )。

A、申请报告B、公司设立批准文件C、营业执照复印件D、证券公司指定联络人的说明

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